Что такое блокирующий пакет санкций

#Sanctions: U.S. Sanctions 101

В сегодняшнем материале рубрики #Sanctions мы поговорим про основные виды американских санкций: блокирующие, секторальные и вторичные.

Среди основных первичных санкций США выделяют блокирующие и секторальные санкции. Блокирующие санкции подразумевают заморозку активов лиц и запрещают американским компаниям и гражданам совершать операции с имуществом с заблокированными лицами, внесенными в список SDN (Specially Designated Nationals And Blocked Persons List). Список публикуется на сайте Минфина США.

Занесение лиц в список SDN осуществляется в соответствии с исполнительными указами президента США. Подобные нормативные акты не вводят санкции сами по себе, а лишь определяют основания для внесения в список SDN. Пример подобного указа – E.O. 13685 (запрет на операции в Крыму). Последний же пакет блокирующих санкций в отношении российских финансовых институтов и отдельных лиц вводится на основании указа E.O. 14024, принятого Дж. Байденом в апреле 2021 г., который в 2022 г. расширили до финансового сектора российской экономики.

Правило 50 определяет, что организация, которая на 50% или более принадлежит одному или нескольким заблокированным лицам (прямо или косвенно), автоматически подлежит блокировке.

При этом организация перестает считаться автоматически заблокированной, если заблокированные лица уменьшают размеры своих долей в совокупности до менее 50%.

Так, в 2018 г. En+ и РУСАЛ автоматически попали под санкции США после внесения Олега Дерипаски в список SDN. В рамках плана реструктуризации Олег Дерипаска покинул совет директоров компаний и сократил долю в En+ с 70% до менее 45%, после чего компании были исключены из санкционного списка. С аналогичной целью вывода из-под санкций дочерних активов, банк ВТБ уменьшает долю в Почта банке и кипрском банке RCB до неконтрольных.

Секторальные санкции, ограничивают доступ компаний российского финансового, оборонного и энергетического секторов к американским рынкам капитала и подразумевают ограничения на сделки с новыми долговыми обязательствами и акциями. Российские компании, попадающие под ограничения, попадают в список SSI (Sectoral Sanctions Identification List).

В целом секторальные санкции были введены еще в 2014 г. в рамках указа E.O. 13662 и впоследствии были ужесточены в 2017 г. В свое время эти меры заставили российские банки и компании активно сокращать внешний долг, а новых акций заблокированные эмитенты (Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк, Роснефть, Газпромнефть и пр.), с тех пор не выпускали.

Во-первых, список SSI пополнился другими крупными российскими компаниями, включая Альфабанк, Россельхозбанк, Совкомфлот, Московский кредитный банк, Газпромбанк, РЖД, Ростелеком, РусГидро и пр.

Во-вторых, указанные выше компании попадают под секторальные санкции в рамках нового указа E.O. 14024, Директива №3 которого подразумевает одинаково низкий предельный срок для нового долга и акционерного капитала – 14 дней (раньше сроки варьировались от 14 дней для банков до 60 дней для нефтегазовых компаний).

Как отмечает РБК, эти сроки имеют практическое значение в операционных расчетах между российскими и американскими компаниями: первые должны оплачивать товары и услуги в пределах допустимого срока.

Как и всегда, больше информации о происходящем в мире вы можете найти в Telegram-канале School of Finance

Что значат санкции США против «Сбера», ВТБ и других банков для их бизнеса и клиентов

На этой неделе Минфин США ввел санкции против большинства системно значимых российских банков. Под различные ограничения попали Сбербанк, ВТБ, «Открытие», Совкомбанк, Промсвязьбанк и Новикомбанк, Альфа-банк, Россельхозбанк, МКБ и Газпромбанк. Власти США пошли на беспрецедентные меры после начала операции российской армии на Украине, о начале которой 24 февраля объявил Владимир Путин.

Банки, которые попали под секторальные санкции США — Альфа-банк, РСХБ, МКБ и Газпромбанк — будут ограничены лишь в привлечении финансирования: американским структурам запрещено предоставлять финансирование им на срок дольше 14 дней. Что ждет клиентов других крупнейших банков страны?

Что теперь нельзя

Наиболее жесткие санкции США ввели против ВТБ, Совкомбанка, Новикомбанка, «Открытия» и Промсвязьбанка — все они попали в список SDN. Это значит, что всем гражданам США и юридическим лицам запрещается иметь дело с этими банками и необходимо прекратить с ними все экономические отношения, объясняет руководитель практики санкционного права и комплаенса Pen & Paper Сергей Гландин. Это в том числе касается международных платежных систем Visa и Mastercard.

Visa в ответ на запрос Forbes сообщила, что уже приостановила оказание услуг Промсвязьбанку из-за санкций против него. Однако, как сообщила Forbes пресс-служба банка, карты Visa и Mastercard, эмитированные ПСБ, продолжат работать на территории России, так как все транзакции по ним в России обрабатывает Национальная система платежных карт (НСПК). Об ограничениях, которые коснутся использования пластиковых карт за границей, сообщала и пресс-служба ВТБ — своим клиентам, которые сейчас находятся за границей, банк рекомендовал снять наличные с карты или расплачиваться картами другого банка. Visa и Mastercard, вероятно, откажутся предоставлять услуги Совкомбанку, сказал член правления Совкомбанка Сергей Хотимский на звонке с клиентами, но карты в России продолжат работать — поскольку НСПК обрабатывает операции внутри страны.

НСПК была создана в 2014 году после того, как из-за добавления в список SDN банков «Россия» и СМП были заблокированы выпущенные ими карты Visa и Mastercard. После создания НСПК Visa и Mastercard передали ей обработку операций внутри России. Однако в 2019 году после введения санкций против «Еврофинанс Моснарбанка» карты Visa и Mastercard, выпущенные банком, перестали работать и в России. Тогда, как объясняла НСПК, это произошло по вине подрядчика банка по процессингу карт.

Попавшие в SDN-список банки не смогут использовать свои карты в онлайн-магазинах и агрегаторах услуг из стран, поддержавших санкции, объяснял ЦБ. К тому же карты этих банков не смогут использоваться с сервисами Apple Pay, Google Pay.

Кроме того, включение в список SDN означает и принудительное закрытие корреспондентских счетов. То есть все активы российских банков из списка SDN, так или иначе связанные с финансовой системой США, будут заблокированы, указывает Белого дома. Клиентам недоступны переводы за рубеж, поясняет в пресс-релизе ВТБ.

Особые санкции против «Сбера»

Несколько иные санкции власти США ввели против Сбербанка. Его включили в список CAPTA. Американским контрагентам не запрещаются экономические отношения со Сбербанком, однако банкам США предписано заблокировать его корреспондентские счета с 26 марта. Теперь без особого разрешения OFAC американские финансовые институты не смогут открывать и обслуживать корсчета Сбербанка и его дочерних компаний, а также принимать транзакции с их участием. «Это действие ограничит доступ Сбербанка к операциям в долларах», — заявил Белый дом. То есть долларовые платежи Сбербанка, которые тот попытается провести для своих клиентов, будут отклоняться, если они проходят через американские банки. «Долларовые платежи, которые Сбербанк пытается совершить для своих клиентов, будут сорваны и отклонены, как только платеж попадет в финансовое учреждение США», — говорится в заявлении американского Минфина.

Член правления и совладелец Совкомбанка Сергей Хотимский на звонке с клиентами рассказал, что общался с коллегами из Сбербанка. «У них [Сбербанка] гораздо более мягкие санкции, но де факто контрагенты им отключили абсолютно все», — сказал банкир.

В Сбербанке пока изучают, как ограничения коснутся работы с зарубежными корреспондентскими счетами в конце марта, но пока валютные переводы работают в обычном режиме, сообщила Forbes пресс-служба банка. При этом перевод за рубеж может занять больше времени из-за дополнительной проверки на стороне контрагентов. В отличие от банков из списка SDN, клиенты Сбербанка могут использовать свои карты с сервисами ApplePay и GooglePay, а также расплачиваться ими в странах, поддержавших санкции.

С какими проблемами столкнулись банки

После начала операции на Украине, еще до объявления санкций, банки столкнулись с наплывом клиентов, желающих снять наличные. В некоторых отделениях наблюдался недостаток валюты. Корреспондентам Forbes днем 24 февраля не удалось купить валюту в трех отделениях Сбербанка. За день россияне сняли 111,3 млрд рублей наличных, следует из данных ЦБ, что стало рекордным всплеском увеличения наличных в обращении с начала пандемии.

По мере того, как клиенты банков убедятся, что переводы и платежи бесперебойно работают, спрос будет стабилизироваться, говорит управляющий директор отдела валидации «Эксперт РА» Юрий Беликов. «Чтобы преодолеть временный ажиотаж, банки подкрепят кассы наличными, ликвидных активов у них достаточно, чтобы сгладить эффект», — уверен аналитик.

Чтобы поддержать ликвидность банков, ЦБ дважды расширил ломбардный список для операций репо (этот механизм ЦБ использует для краткосрочных займов банкам под залог ценных бумаг). В четверг банки на сутки заняли 874 млрд рублей, в пятницу — уже почти два триллиона, до понедельника. На 28 февраля ЦБ проведет очередной аукцион репо на 3 трлн рублей.

Представители банков заявляют, что с ликвидностью проблем нет. Все средства на валютных счетах клиентов доступны по первому требованию, сказал Forbes представитель Сбербанка. Обменять валюту по текущему курсу можно в отделениях «Сбера» или в мобильном приложении «Сбербанк Онлайн». ВТБ указывает, что обеспечен необходимым запасом валюты, при этом если клиенту нужна сумма в валюте больше 500 000 в рублевом эквиваленте, банк рекомендует сделать предзаказ. Член правления и совладелец Совкомбанка Сергей Хотимский вечером 25 февраля на встрече с клиентами в Zoom, посвященной состоянию банка, заверил, что проблем с валютными депозитами нет, у банка значительный запас ликвидности как рублевой, так и валютной. При этом новые вклады в валюте банк открывать перестал.

25 февраля Совкомбанк сообщил, что временно приостановил выдачу ипотеки на первичном и вторичном рынках, а также на покупку коммерческой недвижимости. Абсолютно непонятная ситуация с процентными ставками, объяснил Хотимский. «Реальные ставки мы видим на рынке ОФЗ — 14-15%. Выдавать ипотеку по 18% мы не можем, а выдавать по 12% нет смысла, проще купить ОФЗ», — сказал он.

На фоне санкций некоторые банки могут столкнуться с выпадающими доходами, говорит Беликов из «Эксперт РА». Из-за запрета на трансграничные переводы клиентов в страны, поддержавших санкции, банки недополучат часть комиссионных доходов, однако негативный эффект будет незначительным. Других значимых сложностей возникнуть не должно, считает Беликов. Основная часть корпоративного кредитного портфеля попавших под санкции банков приходится на российские компании, три четверти совокупной задолженности корпоративных заемщиков номинированы в рублях. Валютные кредиты банки в большинстве случаев выдают тоже российским компаниям, а не нерезидентам. А сделки с производными финансовыми инструментами банки без существенных потерь переместят на российские площадки, говорит аналитик.

Для самих финансовых институтов риск невысок, соглашается топ-менеджер одного из крупнейших российских банков. С рублевыми вкладами из-за наплыва клиентов проблем не возникнет, так как ЦБ всегда сможет предоставить ликвидность. Есть напряженность с тем, как будут выполняться обязательства по валютным вкладам, но, скорее всего, в течение года банки найдут возможность предложить большей части граждан перевести валютные вклады в рублевые по повышенным ставкам, говорит собеседник Forbes. Однако из-за санкций банки утратят возможность финансировать экономический рост и экономику с использованием валютных инструментов, признает он: возможность привлечь иностранные инвестиции станет нулевой. «Это возврат к локальному, внутрироссийскому, финансовому рынку, не связанному с международной финансовой системы. Канал валютной выручки страны будет постоянно снижаться и будет связан только с экспортом сырья», — заключает банкир.

Что такое блокирующий пакет санкций

Экономические санкции представляют собой ограничение или полное прекращение торговых и финансовых операций для достижения целей, связанных с вопросами безопасности или внешней политики. Санкции могут вводиться как отдельными государствами, так и международными организациями в отношении физических и юридических лиц, организаций, или государств. Различают как всеобъемлющие санкции, полностью блокирующие любые виды торговых и финансовых операций с целыми странами (эмбарго США в отношении Кубы), секторальные санкции (затрагивающие отдельные отрасли экономики и группы лиц), так и адресные санкции, ограничивающие подобные операции с отдельными лицами и/или компаниями. Санкции могут принимать различную форму — от запрета на въезд отдельных лиц до заморозки активов, финансовых ограничений, запрета на поставку вооружений и военной техники и т.д.

Следует отметить, что в дискуссии о санкциях как правило не включают торговые барьеры и режим экспортного контроля. В первом случае речь идет о мерах тарифного и нетарифного регулирования, применяющихся для достижения исключительно экономических целей в виде защиты внутреннего рынка и поддержки национальных производителей (что, конечно, не отменяет возможности их применения в качестве ответных мер на нежелательное поведение другой стороны). В свою очередь, режим экспортного контроля призван регулировать распространение сырья, материалов, технологий, оборудования и услуг, которые могут привести к созданию оружия массового уничтожения или других систем вооружений. Эти ограничения действуют на постоянной основе вне зависимости от текущей конъюнктуры международных отношений, подкреплены международными договорами, соглашениями и режимами, а также могут включать тесное взаимодействие с профильными международными организациями (например, Договор о нераспространении ядерного оружия и деятельность МАГАТЭ).

Государства и международные организации вводят санкции в качестве ответа на действия отдельных лиц, организаций или государств, которые, по их мнению, представляют угрозу их интересам или международной безопасности. Поводом для введения санкций могут быть как боевые действия или вооруженная интервенция в дела суверенного государства, так и широкий набор нетрадиционных угроз международной безопасности: наркотрафик, киберпреступность, угроза распространения оружия массового уничтожения и нелегальная торговля оружием в целом, нарушение прав человека, и т.д.

Санкции рассматриваются как компромиссный вариант ответа на нежелательные действия того или иного государства. В отличие от дипломатических мер воздействия санкции обладают гораздо более выраженным эффектом воздействия на экономику страны-объекта санкций, и с гораздо большей вероятностью могут привести к изменению поведения государства на международной арене. В то же время, в отличие от военных мер, санкции представляют собой намного менее затратный вариант ответа на нежелательные действия другой стороны и одновременно несут в себе гораздо меньший риск дальнейшей эскалации конфликта. Это выражается, прежде всего, в возможности постепенного введения ограничительных мер и их отмены, тесной привязке ограничений к выполнению определенных требований, а также к большей вероятности минимизировать риски для гражданского населения страны, в отношении которой вводятся ограничения.

Правовые основы и механизм введения санкций

В соответствии с ст. 39. главы VII Устава Организации Объединенных Наций, Совет Безопасности определяет угрозы миру или международной безопасности и применяет необходимые меры для их восстановления. Если такие угрозы определены, в соответствии со статьей 41 Устава ООН, Совет Безопасности вправе ввести ограничительные меры в отношении агрессора (как государства, так и негосударственного актора — Аль-Каида, ИГ), не связанные с использованием вооруженных сил. Для введения ограничительных мер необходима поддержка большинства государств-членов Совета Безопасности, а также отсутствие вето со стороны постоянных членов СБ ООН.
С целью поддержки и реализации обязательных мер создаются специальные комитеты по санкциям, специальные группы и группы экспертов, которые следят за выполнением режима санкций и оценивают ход выполнения ограничительных мер. Однако, несмотря на обязательный характер выполнения санкций всеми государствами-членами ООН, организация не обладает собственными механизмами, обеспечивающими соблюдение санкций, и полагается в этом вопросе на национальные правительства.

Виды ограничительных мер

К подобным мерам относятся полное или частичное прерывание экономических отношений, запрет на любые виды сообщений и др. Наиболее распространенные меры воздействия на объект санкций со стороны ООН включают:
— заморозку активов;
— запрет на поставки вооружений и военной техники;
— запрет на перемещение.
Кроме того, существует возможность создания международных трибуналов (например, международные трибуналы по бывшей Югославии (1993 г.) и Руанде (1994 г.)) или фондов для выплаты компенсации пострадавшим от действия агрессора.

Правовые основы и механизм введения санкций

Благодаря своим широким финансовым и экономическим возможностям Соединенные Штаты Америки наиболее активно применяют экономические санкции для защиты собственных интересов и международной безопасности. Вопрос введения санкций регулируется следующими законами:

— Закон о торговле с враждебными государствами (Trading with the Enemy Act, 1917 г.). Первый закон, предусматривающий использование политических причин (вооруженный конфликт) для ограничения экономических отношений с зарубежными странами. В рамках принятых Конгрессом США поправок в 1933 г. США могут ограничить оборот металлического золота (в форме слитков, простейших ювелирных украшений и т.д.) в случае объявления чрезвычайного положения, связанного не только с участием в вооруженном конфликте.

— Закон об иностранной помощи (Foreign Assistance Act, 1961 г.). Вопросы экономической помощи и содействия развитию были выделены в отдельную сферу внешней политики США, регулируемую специально созданным Агентством США по международному развитию (United States Agency for International Development, USAID). Закон предусматривает ограничение или отмену программ международной помощи США для государств, правительства которых ограничивают или нарушают права человека.

— Закон о чрезвычайных положениях (National Emergencies Act, 1976 г.). Принятый в 1976 г. закон вводит необходимость уведомления Конгресса США со стороны президента о введении новых режимов чрезвычайного положения. Режим прекращает свое действие в случае, если он не продлен по истечению года, отменен указом президента, или если решение об его отмене принято в рамках совместной резолюции Конгресса США. Президент США и все органы исполнительной власти обязаны собирать и представлять информацию о всех действиях и распоряжениях, принятых в рамках режима чрезвычайного положения, а также отчитываться о возможных потерях от подобных действий.

— Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях (International Emergency Economic Powers Act, 1977 г.). Наделяет президента правом объявить чрезвычайное положение только в качестве ответа на угрозы, возникшие за пределами США.

— Закон о контроле над экспортом (Export Administration Act, 1979 г.). Данный закон наделяет президента США правом контролировать экспортные операции с целью обеспечения национальной безопасности и целей внешней политики.

Наряду с этими документами выделяют еще 3 закона, которые также влекут за собой введение санкций в отношении физических и/или юридических лиц:

— Закон о борьбе с терроризмом и о применении смертной казни (Antiterrorism and Effective Death Penalty Act, 1996 г.). Предусматривает помощь и компенсации жертвам террористических атак, ужесточение контроля за оружием массового уничтожения и сопутствующими материалами, ужесточение миграционной политики в отношении лиц, ищущих убежище, а также наказаний за подготовку и участие в террористических акциях. Закон допускает возможность признание деятельности какой-либо организации террористической, и как следствие — запрет на финансирование данной организации.

— Закон об иностранных наркоторговцах (Foreign Narcotics Kingpin Designation Act, 1999 г.). Закрывает доступ для наркоторговцев, контролируемых ими компаний или других юридических лиц доступ к финансовой системе США, а также запрещает физическим и юридическим лицам-резидентам США вступать в любые виды торговых и других экономических отношений с наркоторговцами.

— Закон о торговле чистыми алмазами (Clean Diamond Trade Act, 2003 г.). Закон запрещает импорт алмазов из регионов, охваченных вооруженными конфликтами.

Отдельные санкционные режимы также могут закрепляться в специальных законах, к примеру — Закон о свободе Кубы (Cuban Democracy Act, 1992), Закон о всеобъемлющих санкциях в отношении Ирана, привлечении к ответственности и дивестрировании (Comprehensive Iran Sanctions, Accountability, and Divestment Act, 2010) и др.

Данные нормативно-правовые акты предоставляют президенту США возможность объявить чрезвычайное положение в качестве ответа на действия государства или негосударственного актора, которые могут представлять угрозу для интересов или безопасности США. В таком случае Президентом подписывается соответствующий указ (executive order), объявляющий чрезвычайное положение в связи с соответствующими событиями. В рамках данного режима возможны действия, направленные на ограничение предоставления международной помощи, торговли, финансовых операций, поставок определенных видов товаров и услуг, запрет на въезд в США, и другие меры невоенного воздействия. В соответствии с Законом о чрезвычайных положениях, срок действия санкций ограничен одним годом, однако они могут быть продлены соответствующим указом президента США, или отменены Конгрессом США, в случае если Палата Представителей и Сенат проголосуют за снятие режима чрезвычайного положения. В свою очередь, Конгресс США может вводить ограничительные меры, или изменять уже действующие санкционные режимы.

Большинство действующих санкционных режимов США координируются Управлением по контролю за иностранными активами (Office of Foreign Assets Control, OFAC), подчиняющимся Министерству финансов США (US Treasury Department). В свою очередь, в регулировании режима санкций также участвуют Государственный департамент США (запрет на въезд на территорию США, вопрос о признании террористической деятельности), Министерство обороны, Министерство энергетики, Министерство юстиции, Министерство торговли и другие ведомства.

Среди основных возможных ограничений, которые вводятся Соединенными Штатами в рамках санкционных программ выделяют:

— Запрет на въезд в США;

— Ограничения экспорта определенных групп товаров (в том числе — высокотехнологичных и товаров двойного назначения);

— Запрет на поставки вооружений и военной техники;

— Ограничение доступа на финансовый рынок США;

— Запрет для граждан США, а также компаний, зарегистрированных в США, и их филиалов вступать в определенные виды экономических отношений с объектами санкций (в случае физических и юридических лиц);

— Ограничение предоставления помощи развитию и др.

Санкции могут быть сняты несколькими способами. Режим чрезвычайного положения вводится на основании указа Президента США и определяет возможность введения ограничительных мер на протяжении 12 месяцев. Пролонгация режима также осуществляется посредством подписания соответствующего указа президента. Если он не пролонгируется, то по истечению данного срока режим чрезвычайного положения и сопутствующие ему ограничительные меры прекращают свое действие. Также режим санкций может быть отменен как соответствующим указом президента США, так и совместной резолюцией Конгресса США (которая также должна быть подписана президентом).

Ответственность за нарушение санкций

В США существует хорошо разработанная система наказаний и штрафов за нарушение санкционных режимов. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) приводит соответствующее руководство. Суммы штрафов являются фиксироваными и могут быть пересмотрены с поправкой на инфляцию. В частности с 1 августа 2016 г., Закон о торговле с враждебными государствами предусматривает максимальный штраф в размере 83 864 долл. США, в то время как Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях предусматривает максимальный размер штрафа в размере 284 582 долл. США или штраф, равный двойному объему соответствующих транзакций. Данные суммы носят базовый характер, а окончательные размеры штрафов также рассчитываются исходя из обстоятельств каждого нарушения режима санкций. При назначении штрафов OFAC исходит из следующих параметров:

— Является ли данной нарушение режима санкций «вопиющим нарушением» (egregious case);

— Сообщил ли нарушитель о своих действиях регулятору в добровольном порядке (voluntary self-disclosure).

В зависимости от сочетания данных параметров возможно назначение различных штрафных санкций за нарушение санкционного режима, которые могут подразумевать в том числе уголовную ответственность, лишение свободы на долгий срок.

Вместе с тем, итоговый размер штрафов может существенно превышать установленный в соответствующих регламентах и руководствах. Учитывая положение и роль США в мировой финансовой системе, а также параметры санкционных режимов, зачастую многие финансовые институты, в особенности банки, подвергаются гораздо более серьезным взысканиям. Наиболее наглядными примером служит крупнейший французский банк — BNP Paribas, вынужденный заплатить 8,9 млрд долл. за нарушение режима санкций в отношении Кубы, Ирана и Судана; HSBC (штраф в размере 1,9 млрд долл. в 2012 г. за нарушение санкций в отношении Мьянмы, Кубы, Ирана, Судана и Ливии), Commerzbank AG (1,45 млрд долл. за нарушение санкций в отношении Ирана и Судана).

Правовые основы и механизм введения санкций

Европейский союз активно использует механизм санкций (по официальной терминологии Союза — «ограничительных мер/restrictive measures») как для защиты собственных интересов, так и международного мира и безопасности. В настоящий момент действует 38 режимов ограничительных мер, в рамках которых под санкциями ЕС (введенных как в соответствие с резолюциями Совета Безопасности ООН, так и независимо от этого) находятся 4 030 юридических и 7 902 физических лица.

В своей политике Европейский союз в большей степени акцентирует важность и приоритет мер дипломатического воздействия, рассматривая санкции как последний инструмент внешней политики для достижения собственных целей и интересов. Тем не менее ЕС активно использует ограничительные меры в силу ряда причин. Во-первых, в отличие от США, ЕС не располагает достаточными военными механизмами обеспечения собственных интересов, поскольку в военном отношении в гораздо большей степени, чем США, полагается на возможности НАТО. Во-вторых, в силу объема и привлекательности собственного внутреннего рынка ЕС, возможное ограничение торговли и экономической активности служит дополнительным стимулом к выполнению требований ЕС для страны, физического или юридического лица, в отношении которого вводятся санкции. В-третьих, ЕС представляет объединение 28 государств и обладает большими возможностями для согласования и лоббирования необходимых решений на других международных площадках (ООН, Группа двадцати и т.д.)

ЕС соблюдает все виды санкций, вводимые резолюциями Совета Безопасности ООН, а также координирует соблюдение санкций ООН со стороны стран-членов Союза. Кроме того, ЕС может по своему усмотрению расширять и дополнять действие санкций, введенных ООН, наравне с собственными ограничительными мерами. Основные цели использования санкций со стороны ЕС заключаются в следующем:

— Противодействие угрозам основным принципам внешней политики ЕС, в первую очередь — нарушению международного мира и безопасности;

— Противодействие распространению оружия массового уничтожения, в первую очередь — ядерного оружия;

— Борьба с нарушениями прав человека;

— Противодействие незаконной аннексии территорий и целенаправленной дестабилизации суверенного государства.

Введение ограничительных мер в Европейском союзе определяется положениями Общей внешней политики и политики безопасности (Common Foreign and Security Policy). Данная возможность закреплена в статье 215 Договора о функционировании Европейского союза. Режим ограничительных мер ЕС обязателен к выполнению в рамках всей юрисдикции ЕС (на территории государств-членов Союза), а также всеми физическими и юридическими лицами — резидентами стран Союза, включая дочерние предприятия и филиалы в третьих странах.

К основным видам ограничительных мер ЕС относятся:

— Запрет на въезд в страны ЕС;

— Замораживание активов иностранного государства, физических и юридических лиц, находящихся на территории стран-членов ЕС;

— Финансовые ограничения (заморозка активов Центрального банка страны-объекта санкций, запрет на предоставление займов частным банкам и другим юридическим лицам, ограничения на переводы денежных средств и т.д.);

— Ограничения на поставки определенных групп товаров и услуг (запрет на поставки вооружений и военной техники; «оборудования, которое может быть использовано полицейскими и карательным органами»; запрет на поставки высокотехнологичных товаров и товаров «двойного назначения» (в т. ч. — оборудования для нефтегазовой промышленности и энергетического сектора); ограничение поставок программного обеспечения; золота, драгоценных металлов и т.д.);

— Запрет на импорт определенных видов товаров и услуг (поставки нефти и газа; детали и комплектующие и др.);

— Транспортные ограничения и т.д.

Ограничительные меры принимаются единогласным решением Совета Европейского союза по представлению Верховного представителя Союза по иностранным делам и политике безопасности (High Representative of the Union for Foreign Affairs and Security Policy (HR)). Формированием предложений по конкретным ограничительным мерам на подготовительном этапе занимаются региональные рабочие группы Совета (в зависимости от региональной принадлежности объекта санкций), Рабочая группа советников по международным делам (Foreign Relations Counsellors Working Party (RELEX)), Комитет по политическим вопросам и безопасности (Political and Security Committee (PSC)), Комитет постоянных представителей (Committee of Permanent Representatives (COREPER II)). В случае если решение о введении ограничительных мер принято Советом ЕС, оно подлежит опубликованию в Официальном журнале Европейского союза (Official Journal of the European Union). Совет ЕС также обязан уведомить Европейский парламент о принятом решении. Также органы ЕС направляют официальное уведомление физическому или юридическому лицу о принятых в отношении него ограничительных мер. В свою очередь, физическое или юридическое лицо, ставшее объектом санкций ЕС может обратиться с официальным заявлением о пересмотре введенных ограничений.

Принятые ограничительные меры обязательны к исполнению на национальном уровне странами-членами ЕС. Меры, включающие запрет на въезд в страны ЕС, а также запрет на поставки вооружений и военной техники выполняются без дальнейших согласований, в то время как меры финансового и экономического характера (заморозка активов, ограничения финансовых операций и т.д.) требуют дополнительного регламента Совета ЕС, которое уточняет конкретные ограничительные меры и механизмы их применения. Данные регламенты принимаются Советом по представлению Верховного представителя Союза по иностранным делам и политике безопасности и Европейской комиссии, после согласования Рабочей группой советников по международным делам (RELEX). Как правило данные регламенты Совета ЕС принимаются одновременно с решением Совета о введении ограничительных мер, для того, чтобы оба документа имели максимальный эффект.

ЕС осуществляет постоянный мониторинг ситуаций, в связи с которыми были введены ограничительные меры. Решения Совета ЕС о введении ограничительных мер действуют 12 месяцев. В зависимости от развития ситуации Совет ЕС может принять решение о пролонгации данных мер, их расширении, корректировке, приостановке или отмене. В случае принятия решения об отмене санкций, или отсутствия пролонгации, все ограничительные меры прекращают свое действие. В свою очередь, принятые Советом регламента не имеют ограничения по сроку действия. Таким образом, ограничительные меры ЕС представляют собой достаточно гибкий механизм ответа на нежелательные действия третьих стран, а также физических и юридических лиц, чьи действия угрожают интересам Союза и его государств-членов.

Ответственность за нарушение санкций

Будучи объединением 28 государств, ЕС полагается на национальные правительства как в вопросах соблюдения ограничительных мер, так и в вопросе наказания физических и юридических лиц, нарушающих режимы санкций. Как в случае с США, здесь возможны как крупные денежные штрафы, так и тюремное заключение. Поскольку ответственность определяется в соответствии с законами каждой из 28 стран-членов Союза, степень наказания может сильно варьироваться.

Что такое санкции простыми словами

В 2022 году Россию накрыла очередная волна санкций. И многие задаются вопросом, что означают санкции, какими они бывают, какие задачи преследуют. Их можно назвать политическим инструментом по урегулированию вопросов, решению поставленных задач.

Что такое санкции простыми словами, санкции ООН, Евросоюза, США, какими они вообще бывают. Какие основные ограничения наложены на Россию в 2022 году. Подробная информация — на Бробанк.ру.

1. Определение санкций
2. Экономические санкции
3. Зачем накладываются экономические санкции
4. Санкции ООН
5. Санкции США
6. Санкции ЕС
7. Санкции России
8. Какие санкции введены против России в 2022 году
9. Что будет с Россией после санкций
10. Что делать с санкциями, ответные шаги РФ
11. Другие виды санкций
12. Уголовно-правовые санкции
13. Административно-правовые санкции
14. Дисциплинарно-правовые санкции
15. Имущественно-правовые санкции
16. Международно-правовые санкции
17. Виды социальных санкций

Определение санкций

Санкции — это инструмент ведения внешней политики, представляющий собой ограничения для другой страны или ее граждан. По сути, это инструмент убеждения в необходимости отмены какого-то действия или решения.

Санкции могут накладываться на участников торговых и финансовых отношений, на отдельные компании, на граждан. Их можно назвать наказанием за ведение опасной деятельности, за нарушение международных норм. Чаще всего они появляются в результате:

• нарушений прав человека;
• угроз мировому порядку;
• нарушений норм международного права.

Чаще всего термин “санкции” используется в международной политике, тем не менее, они применяются и внутри стран. Например, существуют такие виды санкций: уголовно-нормативные, имущественные, административно-правовые, дисциплинарно-правовые.

В этом материале будем рассматривать, что значат экономические санкции в текущих реалиях, в современном политическом обществе. В завершение рассмотрим остальные виды.

Экономические санкции

Кроме них существуют торговые и персональные санкции, но сейчас все чаще встречаются ограничения именно экономического характера. Они наиболее эффективны в борьбе с нарушителями, причиняют им больше негативных последствий.

• замораживание счетов;
• замораживание имущественных активов граждан и организаций;
• запрет на оказание финансовой помощи и инвестиции;
• запрет на экспорт и импорт продуктов;
• запрет на экспорт и импорт товаров энергетического сектора;
• ограничения на торговлю;
• запрет на поставки оружия;
• запрет на воздушные перевозки;
• запрет на оказание определенных услуг;
• запрет на удовлетворение исков;
• запрет на выезд и въезд определенных лиц;
• запрет на экспорт технологий;
• запрет на проведение сделок;
• запрет на ввоз драгоценных металлов и предметов роскоши;
• ограничения на экспорт товаров, связанных с ураном и ядерной промышленностью.

Если рассматривать санкции против России 2022 года, то там преобладают именно экономические ограничения. Также есть и персональные — в адрес определенных юридических и физических лиц.

Экономические санкции могут вводиться как странами в отношении других стран и их отдельных юр и физлиц, так и международными организациями. Они могут применяться “штучно” или комплексно, могут быть полностью блокирующими или секторальными, частичными.

Зачем накладываются экономические санкции

Это ответная реакция на действия конкретной страны или отдельных юридических и экономических лиц. Например, на Россию в 2022 году начали массово накладывать ограничения США, Евросоюз и другие страны из-за начала специальной операции. Это был протест других стран против действий РФ. Задача санкций в данном случае — повлиять на решения и действия РФ, заставить отступить.

В целом же, санкции накладываются в случае угроз безопасности конкретной страны или международной угрозы. Это более сильный инструмент давления, чем дипломатия. Но при этом он не такой решительный и разрушительный, как ответ в виде военных действий.

Если одна страна выступает против действий другой страны, то вместо организации военных действий она применяет санкции. Это менее разрушительно, менее рисковано и затратно. Тем более что ограничения можно отменить.

Санкции ООН

Совет безопасности ООН называет санкции мерами для поддержания международного мира и безопасности. Они начали применяться с 1966 года, всего с того времени было применено 30 режимов ограничений для различных стран.

На текущий момент Совет безопасности ООН поддерживает санкции против следующих стран: Ливия, Сомали, ЦАР, Южный Судан, Судан, Кот д’Ивуар, Ливан, Либерия, Ирак, КНДР, Эритрея, Гвинея-Бисау, Сирия, Конго, Йемен.

Санкции США

Если рассматривать санкции против России, то именно США в 2022 году ввели самые мощные санкции в виде блокировки важных российских банков, заморозки их активов. Именно Америка благодаря своим возможностям может создавать и применять самые жесткие ограничения.

Более того, в США создано несколько законов, которые регулируют введение санкций: один из них — Закон о торговле с враждебными государствами был введен еще в 1917 году. А для санкций против Ирана был даже введен отдельный закон.

В США существует Управление по контролю за иностранными активами, которое и координирует санкции в отношении других стран.

Страны, в отношении которых Америка наложила те или иные санкции: Ливия, Мьянма, Южный Судан, Судан, Ирак, Кот д’Ивуар, Ливан, Либерия, Молдова, Иран, Сирия, Сербия, Беларусь, Бурунди, ЦАР, Сомали, Конго, Россия, Йемен, Куба, Зимбабве, Венесуэла, Черногория и КНДР.

Санкции ЕС

Евросоюз накладывает как собственные санкции в отношении других стран и граждан, так и в комплексе с ограничениями ООН и США. Более того, ЕС в этом плане весьма активен, под его ограничения попали более 4000 юридических лиц и почти 8000 физических.

И вроде как Евросоюз заявляет о том, что для него приоритетно решение разногласий дипломатическим путем, но цифры говорят об обратном. И во многом это связано с тем, что страны Евросоюза недостаточно подкованы в военном плане по сравнению с США. В итоге санкции становятся мерой защиты.

В Евросоюз входят 28 европейских стран. И торговые санкции от них — серьезные и действенные ограничения.

Санкции ЕС введены в отношении следующих стран: Ливия, Либерия, Беларусь, Сомали, Южный Судан, Судан, Гвинея-Бисау, Тунис, Гаити, Ирак, Ливан, Эритрея, Босния и Герцеговина, Республика Гвинея, Иран, Сирия, Бурунди, ЦАР, Йемен, КНДР, Китай, Конго, Мьянма, Кот д’Ивуар, Египет, Россия, Черногория, Молдова, Зимбабве, Сербия.

Санкции России

Россия, как и другие страны, также объявляет свои ограничения в отношении других стран, граждан и компаний. Это регулирует ФЗ-281 О специальных экономических мерах. Предложения об ограничения создают Совет безопасности, Правительство или Федеральное собрание. Решение же о введении мер принимается Президентом РФ.

Санкции России введены против следующих стран: США, Норвегия, Япония, Украина, Австралия, Канада, страны Евросоюза.

Россия стала единственной страной в мире, которая ввела санкции против США и Евросоюза.

Санкции некоторых стран в отношении других государств:

Какие санкции введены против России в 2022 году

1. Первый пакет санкций, 21 февраля 2021 года. Это был объемный пакет от США, Евросоюза, Великобритании, Австралии, Японии, британских заморских территорий, Канады, Исландии. В основном они касались ДНР и ЛНР.
2. Второй пакет санкций — за вторжение на Украину. Это был самый серьезный пакет, в рамках которого были введены ограничения против компаний и физических лиц РФ, введены блокирующие санкции США с заморозкой активов ВТБ, Открытия, Совкомбанка и Новикомбанка, секторальные ограничения против других банков и нефтяных компаний, был объявлен запрет на продажу самолетов и запчастей к ним, запрет лизинга и многое другое.
3. Третий пакет санкций за вторжение на Украину принимался частично с 26 февраля по 8 марта 2022 года. Это заморозка резервов ЦБ РФ, отключение некоторых банков от SWIFT, добавились ограничения от Сингапура и Южной Кореи, Черногории, Андорры, Лихтенштейна и пр. Великобритания закрыла для суден РФ свои порты.
4. Четвертый и пятый пакет санкций — за Бучу. Большие пакеты, которые вводились с 5 апреля по 3 мая 2022 года. ЕС ввел запрет на импорт российского угля, отказался от импорта некоторых товаров и сырья, введены блокирующие санкции США против Сбербанка и Альфа-Банка, заблокированы активы дочерей Владимира Путина и пр.

Скорее всего, введение санкций против России будут продолжаться. Но к моменту создания материала все самые значимые ограничения введены.

Страны, которые ввели санкции против России по состоянию на май 2022 года:

Страны, которые по состоянию на май 2022 года не ввели санкции против России:

Что будет с Россией после санкций

Видя огромные пакеты ограничений, россияне начинают задумываться, что будет после санкций, о влиянии санкций на экономику. Безусловно, введенные ограничение повлекли последствия, причем серьезные для многих сфер — промышленных, торговых, медицинских и пр.

Пока невозможно объективно оценить масштабы потерь, потому что еще прошло слишком мало времени — некоторые сферы существуют за счет ранее созданных ресурсов.

Пока что экономика в условиях санкций показывает рост ставок по вкладам и кредитам, а высокие ставки по кредитам мешают финансированию и развитию бизнеса. А бизнес — это рабочие места. Плюс многие компании вынуждены встать из-за недопоставок важных компонентов из зарубежных стран. Наблюдается высокая инфляция с не особо оптимистичными прогнозами. С серьезными проблемами столкнулись авиаперевозчики и сфера туризма.

Как санкции повлияли на российскую экономику в целом, можно говорить не ранее чем через год. Сейчас выводы делать рано.

Пока что все мнения всех экспертов сводится к тому, что российский ВВП сократится на 9-11%. А это показатель произведенных в стране товаров и услуг. Соответственно, объемы производства упадут, реальные доходы россиян сократятся. По сути, это и есть кризис.

Что делать с санкциями, ответные шаги РФ

Россия предпринимает ответные действия в виде санкций, которые также болезненно бьют по другим государствам. 3 мая 2022 года Владимир Путин подписал указ об ответных санкциях. Они создавались и до этого, но не были кардинальными.

Запреты будут касаться вывоза сырья, совершения сделок, выполнения обязательств, осуществления финансовых операций. В течение 10 дней список будет создан и опубликован. На момент создания материала его еще нет — следите за новостями.

Другие виды санкций

• Уголовно-правовые — лишение свободы, смертная казнь (с 1996 года в РФ на применение смертной казни наложен мораторий).
• Административно-правовые — штраф, арест, выдворение за пределы государства, и прочие.
• Дисциплинарно-правовые — применяются в корпоративной практике.
• Имущественно-правовые — штраф, пеня, неустойка, взыскание имущества.
• Международно-правовые — применяются к государству или группе государств мировым сообществом за нарушение международных договоров и соглашений.

Еще один смысл понятия «санкция» заключается в предоставлении прав на проведение определенных мероприятий. К примеру, в уголовном процессе распространен термин «судебная санкция», дающий следователю право на применение в отношении подозреваемого мер уголовного преследования. Но в законодательных актах применяется словосочетание «постановление о разрешении» на проведение тех или иных мероприятий.

Уголовно-правовые санкции

В уголовном процессе санкции применяются а виде синонима термина «наказание». В большей степени они носят карательный характер. После доказанного факта совершения преступления, к обвиняемому применяются санкции — приговор суда, определяющий применение к обвиняемому наказания, предусмотренного Уголовным Кодексом РФ.

• Гипотеза — предписания, согласно которым необходимо следовать определенным правилам.
• Диспозиция — само правило, которому необходимо следовать.
• Санкция — последствия несоблюдения норм, указанных в диспозиции.

Для примера можно взять одну из самых «распространенных» статей Уголовного Кодекса РФ — кража (ст. 158 УК РФ). Гипотезой в данном случае является условие, в соответствии с которым ответственность за кражу наступает с 14-летнего возраста (ст. 20 УК РФ). Диспозиция — вменяемым лицам, достигшим 14-летнего возраста, запрещено совершать кражу. Санкция — наказание в виде 2 лет лишения свободы.

В отличие от некоторых других отраслей, в уголовном праве гипотеза, диспозиция и санкция идут отдельно друг от друга. Гипотеза с диспозицией прописываются в общей части УК РФ, санкция — в особенной части.

Административно-правовые санкции

Наряду с уголовным правом, в РФ действует еще одна правовая отрасль — административное право, которое предусматривает систему санкций за допущенное субъектом правонарушение. В отличие от уголовного права, в административном праве не используется термин «преступление». Здесь его принято заменять на понятие «правонарушение».

Наиболее распространенным видом санкций в административном праве является штраф — денежная выплата, поступающая в бюджет Российской Федерации. Исчерпывающий перечень санкций указан в ст. 3.2 КоАП РФ. В их числе:

• Предупреждение.
• Административный штраф.
• Изъятие предмета, при помощи которого было совершено административное правонарушение.
• Лишение специального права.
• Принудительное выдворение за пределы РФ — применяется в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства.
• Дисквалификация и приостановление деятельности.
• Административный арест.
• Запрет на посещение мест проведения спортивных мероприятий — санкция введена в преддверии проведения Чемпионата Мира по футболу в России летом 2018 года.

В большей степени перечисленные виды наказаний распространяются на физических лиц. Также в статье указаны санкции, применяемые в отношении и юридических лиц. Пункты 3-11 указанной статьи предусматриваются только КоАП РФ.

Дисциплинарно-правовые санкции

• Замечание.
• Выговор.
• Увольнение в связи с соответствующими основаниями.

Как и в остальных отраслях права, в трудовом законодательстве обязательным условием применения дисциплинарного взыскания является его соразмерность с допущенным проступком. Если закон указывает на замечание или выговор по определенным основаниям, то более суровая санкция в виде увольнения применяться не должна. В противном случае работодатель может быть подвергнут административному наказанию.

Имущественно-правовые санкции

1. Клиент нарушает график внесения платежей по кредиту.
2. Руководствуясь условиями договора, кредитная организация начисляет на сумму основного долга штрафные проценты.

В данном случае санкцией признается начисление штрафных процентов. Тем самым, банк наказывает заемщика за неисполнение условий кредитного договора. Все остальные меры, такие как пеня, привлечение третьих лиц (коллекторских агентств), взыскание долга через суд, подпадают под систему санкций в отношении заемщика. Соответственно, и здесь термин предполагает для субъекта наступление негативных последствий.

Международно-правовые санкции

Термин приобрел большую «популярность» благодаря тому, что в марте 2014 года Российская Федерация, вразрез с международными нормами, присоединила к своей территории бОльшую часть Крымского полуострова.

Действия РФ на территории суверенной Украины были признаны мировым сообществом аннексией — военным (насильственным) присоединением одним государством части другого независимого государства. По этой причине в отношении России был применен ряд экономических санкций.

В международном праве под экономическими санкциями понимается система мер запретительного характера, блокирующих выход государства на определенные части мирового рынка. В другой интерпретации данные меры можно называть разновидностью экономической блокады со стороны группы государств, ведущих активную внешнюю политику.

Применяться они могут как к одной стране, так и сразу к нескольким. При этом, санкциям подвергается не только страна-нарушитель, но и государства, признающие ее действия законными и не противоречащими нормам международного права. По этой причине действия РФ не поддерживаются ни одним развитым государством.

Виды социальных санкций

• негативные. Человек получает наказание за поступок, который неприемлем в обществе. Как пример этой социальной санкции, — денежный штраф, отбытие наказания в МЛС;
• позитивные. Санкции, которые накладываются за положительные поступки, одобряются обществом. Например, получение награды за какое-то действие;
• формальные социальные санкции. Внедряются государственными и общественными организациями;
• неформальные. Реакция группы людей на какие-либо действия.

То есть в этом случае речь идет об обществе и реакции на поступки конкретного человека или группы лиц. К политике, УК и экономике социальные нормы и санкции никакого отношения не имеют.